如今有更多的企业意识到法律的预防功能是多么重要。一个好的法律顾问可以帮助一个企业自查出潜在的法律风险，提前防范。那么，对于一个企业来说什么是合规，合规风险管理的主要对象是什么，以及风险有哪些呢?金牌律师网的小编在线为您解答。

什么是合规?

所谓合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则，企业章程、内部规章制度以及国际条约、规则等要求。而合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

随着市场经济发展，相应的法制建设也日臻完善，随便翻开报纸或打开电视都能看到“法”、“诉讼”、“合同”的概念。人们的法律意识也在不断的增强，但是很多人还将法律理解为“权利受到侵害时的一种补救措施”，而忽视了法律的预防功能。其实对于一家企业来说，法律的预防功能是最重要的。

企业是否有必要聘请法律顾问，在于企业目前生产经营管理、员工管理等方面是否规范，是否有潜在的法律风险以及所达到的程度，而不在于企业规模的大小、企业是否正规。

“圣人不治已病治未病，不治已乱治未乱。”与其等到发生纠纷和诉讼，吃亏时才来捶胸顿足，倒不如事先找一位具备丰富的法律知识和实操经验的法律顾问，预估风险，提前防范。

国际标准化组织在2014年12月15 日发布了国际标准ISO19600《合规管理体系-指南》;国家发改委等七部委于2018年12月联合发布实施 《企业境外经营合规管理指引》;2020年7月14日山西国资委发布了《山西省省属企业合规管理指引(试行)》。

十多个省市(包括山西省)的国资委陆续颁布适用于本省市的企业合规管理指引，合规理念发展至今已经有了成熟的体系，能够为企业规避生产经营中遇到的各种风险。外企、国企基本上都有法务部/法律顾问，甚至政府机关都已经推行了法律顾问制度。对于中小企业而言，法律顾问不是需要，是刚需，是必须!

“诚燚达法律顾问”以“诚实守信，维护正义，使命必达”的服务理念，顺应国家的发展趋势，已为多家企业提供法律顾问服务，成功为企业主规避了在生产经营活动中遇到的劳务风险、合同纠纷、欠款问题、股权分配等问题。

合规风险管理的主要对象：

(1)公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、

质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险;

(2)机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险;

(3)担保、投资和公司资金运用的风险;

(4)专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险;

(5)涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险;

(6)董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在

执行方面的风险：

(7)公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险;

(8)公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险;

(9)经济犯罪方面的风险;

(10)其他合规风险。

有下列情形之一的，可以认为构成合规风险：

(1)违背公司章程及其他内部管理制度的;

(2)违背国家法律法规、地方规章或其他外部监管规定的;

(3)可能给公司造成财务、声誉等不良影响的

一、是企业设立模块，内容包括企业设立、企业变更和法人治理;

二、是投资管理模块，内容包括股权管理、投资收益管理、股份转让和股票上市;

是行政管理模块，内容包括文件档案管理、对外关系协调、办公设备设施和后勤管理;

是人力资源管理模块，内容包括人员、薪资、考核和培训管理;

是财务管理模块，内容包括资产负债、资金往来、账目和报表管理;

是采购与外包管理模块，内容包括合格供方的选择与评价、采购合同的签订与履行、所购货物的验收与入库;

是技术质量管理模块，内容包括技术开发与改造项目的立项、实事、评审，新产品试制与工装改造，原材料、半成品、成品的质量检验，质量管理体系的运行与维护;

是生产管理模块，内容包括生产组织、现场管理、设备维护与保养;

是营销管理模块，内容包括市场、销售和售后服务管理;

是知识产权管理模块，内容为知识产权的管理、经营、申请和维护。

国内外法律风险管理标准制度一般包括以下几个方面：

(1)、防止违规方面制度;

(2)、合同管理制度;

(3)、知识产权制度;

(4)、诉讼仲裁管理制度;

(5)、国内、国际商务活动管理制度;

(6)、公司治理管理制度;

(7)、环保、人身健康和安全法律事务制度;

(8)、劳动关系法律事务管理制度;

(9)、企业投资、资产出售、并购和重组制度;

(10)、法律风险管理综合制度。

一般企业应重点建立合同管理制度、知识产权管理制度、劳动合同管理制度、供应商或客户全程信用管理休系。

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